This is an HTML version of an attachment to the Official Information request 'Documents referenced in Gender Dysphoria Services review document 2003'.


Ref No.:20010873 
 
 
 
RESPONSE TO BRIEFING REQUEST 
 
 
Subject: 
Gender Reassignment Surgery 
 
Attention: 
Julia Carr for Hon Tariana Turia (Associate Minister of Health) 
 
Copy to: 
Hon Annette King (Minister of Health) 
 
Hon Ruth Dyson (Associate Minister of Health) 
 
Date: 
11 July 2001 
 
File Ref:
 
HC01-52-01 
 
 
 
PURPOSE OF REPORT 
 
1. 
The  Associate  Minister  has  requested  a  briefing  of  Gender  Reassignment 
Surgery  (GRS).    This  briefing  provides  background  information,  an 
explanation  of  the  Special  High  Cost  Treatment  (SHCT) policy which  applies 
to  GRS,  the  application  of  the  SHCT  policy  to  GRS  funding  decisions,  the 
evidence  base  for  decisions,  and  possible  areas  for  ongoing  policy 
development.    Copies  of  key  documents  on  effectiveness  evidence  for  GRS 
are also attached. 
 
BACKGROUND INFORMATION 
 
2. 
A  1999  study  of  gender  dysphoria1  in  Scotland  identified  the  prevalence  of 
gender dysphoria among people aged 15 years and over as 8.18 per 100,000.  
Translated  into  the  New  Zealand  population  these  figures  represent  a 
prevalence of approximately 250 persons.  Not all of this group will seek GRS 
as  some  will  find  that  hormone  therapy alone will provide sufficient  symptom 
relief. 
 
3. 
Currently,  11 applications for GRS are under consideration by the Ministry of 
Health.  All applications seek male to female surgery. Male to female surgery 
is available in New Zealand at Southern Cross Hospital in Christchurch at an 
approximate cost of $25,000 per surgery.  The cost of female to male surgery 
is not known, as this surgery is unavailable in New Zealand.  No applications 
                                            
1 gender dysphoria is a psychological state whereby a person demonstrates dissatisfaction with their 
biological sex and requests hormonal or surgical sex reassignment. (Berkshire Priorities Committee) 
 



Ref No.:20010873 
for  funding  of  female  to  male  surgery  have  been  received  by  the  Ministry  of 
Health. 
 
4. 
Prior  to  1998  the  Regional  Health  Authorities  purchased  GRS  for  two 
individuals  through  the  Christchurch  programme  at  Southern  Cross  Hospital. 
Also  during  this  time  a  plastic  surgeon  at  Waikato  Hospital  was  performing 
reconstructive genital surgery for a variety of indications.  It is not known how 
many  operations  were  performed  for  the  indication  of  transsexualism  at  that 
location. 
 
SHCT POLICY 
 
5. 
There is no specific funding allocated within New Zealand for GRS, although 
applications can be made to the SHCT pool.  The SHCT pool is a limited pool 
of  approximately  $5M,  held  by  the  Ministry  of  Health  for  distribution  on  a 
national  basis.  Established  on  1  July  1999,  this  risk  pool  funds  procedures 
that  are  outside  the  standard  DHB  contracts.    Types  of  procedures  funded 
from  this  pool  include;  heart  transplants  for  children,  laser  treatment  for 
malignant eye tumours, and rare treatments such as child haemodialysis. 
 
6. 
Applications  to  the  pool  always  exceed  available  funding,  and  with  many 
different types of treatment sought, a generic framework to allow prioritisation 
of  applications  has  been  developed.    The  framework  consists  of  criteria  that 
target the limited available funding towards procedures that are most likely to 
be  clinically  effective  and  cost  effective.    The  specific  criteria  which  are 
applied  to  any  treatment  sought  overseas,  or  in  a  New  Zealand  private 
hospital, including GRS, are: 
 
i) 
The treatment is not currently available from any public hospital in New Zealand 
or under any existing contractual arrangement. 
 
ii) 
The  treatment  has  proven  efficacy  through  appropriate  clinical  trials,  and 
preferably  has  also  been  established  as  effective  when  applied  in  regular 
practice. 
 
iii) 
The treatment is well-established and not an experimental form of treatment. 
 
iv) 
Failure  to  receive  the  treatment  would  result  in  serious irreversible deterioration 
in  the  patient’s  condition  or  an  inability  to  recover  lost  function,  or  significant 
impairment to normal development of a child; or 
 
Failure  to  receive  the  treatment  could  deny  an  adult  with  a  lifelong  disability 
access to treatment that would lead to a marked improvement in their quality of 
life. 
 
v) 
The chosen treatment is cost-effective, that is: 
 
 
  the  expected  long  term  savings  to  the  health  care  system  outweigh  the 
initial costs of treatment 
  the dollar costs per unit of benefit are acceptable when evaluated against 
other MOH priorities. 
 



Ref No.:20010873 
vi) 
Treatment  would  lead  to  reasonable  prospects  of  survival  and  to  an  improved 
quality of life after treatment. 
 
7. 
Where  applications  meet  all  of  the  above  criteria  they  will  be  funded.  
Applications that  do not  meet all criteria are then given further consideration, 
to see whether the individual’s circumstances provide a compelling reason to 
over-ride the initial funding assessment.  This further consideration focuses on 
a  review  of  any  exceptional  circumstances  in  the  application.    Exceptional 
circumstances  within  this  context  is  considered  to  be  “that  the situation is so 
compelling that it is appropriate to fund this treatment, in these circumstances, 
for this person, but to decline others also seeking this treatment.” 
 
APPLICATION OF SHCT POLICY TO GRS FUNDING DECISIONS 
 
8. 
The  current  view  of  the  Ministry  of  Health  is  that  GRS  is  not  considered  to 
meet  all  the  funding  criteria,  and  they  do  not  receive  automatic  approval  of 
funding.  Specifically applications for GRS do not meet criteria ii and v.  There 
is  insufficient  evidence  to  prove  that  this  treatment  is  effective,  and  in  the 
absence  of  sufficient  effectiveness  evidence,  an  economic  analysis,  which 
would  consider  cost  effectiveness,  cannot  be  undertaken.    A  lack  of 
effectiveness  evidence  does not  mean that  GRS is ineffective,  it only means 
that there is a lack of good quality evidence to show that it is effective. 
 
9. 
Failure  to  meet  the  funding  criteria  does  not  mean  that  all  applications  for 
funding will be declined.  The policy enables applications to be considered for 
funding in exceptional circumstances, on an individual basis. 
 
EVIDENCE BASE FOR APPLICATION OF SHCT POLICY TO GRS 
 
10. 
The  Ministry’s  view  has  been  developed  following  a  literature  search  and 
review of GRS effectiveness literature.  The conclusion reached was that the 
available studies were generally poorly designed and sample sizes were often 
too small to alleviate bias.  While there was some evidence that some people 
had  perceived  benefit2,  there  were  also  people  who  were  unhappy  with  the 
outcome  and  later  sought  reversal.    No  selection  processes  were  available 
that  identified  prior  to  surgery  which  of  the  two  categories  patients  would  fall 
into. 
 
11. 
The  following  documents,  attached  to  this  briefing,  provide  a  review  of  the 
recent effectiveness evidence for GRS: 
 
  Report  to  the  Development  and  Evaluation  Committee,  Wessex  Institute 
for  Health  Research  and  Development,  No.  88,  September  1998.    This 
systematic  review  of  all  evidence  available  as  at  April  1998  includes 
information on effectiveness, cost and epidemiology. 
 
  Aggressive Research Intelligence Facility advice produced in April 1997. 
                                            
2 Perceived benefit within studies usually meant that the patient was satisfied with the outcome of the 
surgery.  This satisfaction was often based upon; cosmetic satisfaction, interpersonal relationship 
improvement, and psychological wellbeing. 
 



Ref No.:20010873 
12. 
As part of the review of evidence the Ministry also considered the findings of 
other  health  funders  who  had  undertaken  reviews  of  effectiveness  when 
determining  their  funding  policies  for  GRS.    During  the  development  of  the 
Oregon  Health  Plan3  a  Taskforce  on  Sex  Reassignment  Surgery  was 
convened  to  determine  the  level  of  effectiveness  evidence  for  GRS,  and 
whether it should be included on a prioritised list of publicly funded treatments.  
The Taskforce, which reported back in February 1999, reviewed 300 abstracts 
and  26  articles  on  GRS.    The  Taskforce  found  that  there  was  evidence  that 
GRS  is  effective  in  correcting  problems  of  body  image  and  identity  and  is 
somewhat  useful  in  improving  sexual  functioning.    However,  it  found  no 
convincing  evidence  that  GRS  improved  social  function,  treated  other 
psychiatric  disorders,  nor  saved  lives  by  preventing  suicides.    As  a  result  of 
the  Taskforce  findings  GRS  was  excluded  from  the  prioritised  list  of  publicly 
funded treatments. 
 
ONGOING POLICY DEVELOPMENT 
 
13. 
A  second  Ministry  effectiveness  review  has  just  been  completed,  which 
mirrored  the  findings  of  the  initial  review.    The  New  Zealand  Health 
Technology  Assessment  Group  will  now  be  approached  to  provide  a  final 
review of the evidence. 
 
14. 
Consideration  has  also  been  given  to  developing  evidence  based  clinical 
guidelines  that  could  then  form  a  basis  for  further  consideration  of  funding.  
Currently there is no funding available to commission these guidelines, and it 
is  doubtful  if  the  evidence  would  be  available  to  inform  the  guideline 
development. 
 
15. 
It  should  also  be  noted  that  the  current  funding  arrangements  for  District 
Health  Boards  allow  them  to  purchase  services  from  private  providers  in 
certain circumstances.  Currently there are contracts with private providers for 
the provision of laser treatment for children with visible Port Wine Stains. 
 
MINISTRY CONTACTS 
 
 
This briefing paper has been approved by Deborah Woodley.  The contact for 
discussion is Sara Fredericks (phone 04 496 2395). 
 
 
 
 
SEEN BY: 
_____________________ 
 
 
 
 
 
 
 
DATE: 
 
 
                                            
3 The Oregon Health plan provides health coverage to Oregon residents on income benefits, or 
working for employers who do not provide health insurance.